中国证券监督管理委员会湖南监管局关于督促湘财证券加快合规管理制度建设的通知

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中国证券监督管理委员会湖南监管局关于督促湘财证

券加快合规管理制度建设的通知

文章属性

• 【制定机关】中国证券监督管理委员会湖南监管局 • 【公布日期】2008.01.21

• 【字 号】湘证监机构字[2008]05号 • 【施行日期】2008.01.21 • 【效力等级】地方规范性文件 • 【时效性】现行有效 • 【主题分类】证券 正文

中国证券监督管理委员会湖南监管局关于督促湘财证券加快

合规管理制度建设的通知 （湘证监机构字[2008]05号）

湘财证券有限责任公司：

合规管理制度建设是当前一项重点的基础性制度建设工作，中国证监会高度重视，建立了奖惩机制：一是证券公司的合规水平将与公司未来新业务、新产品以及新网点的开设挂钩；二是合规水平高的公司将进入监管部门的优待名单，在行政审批上可简化程序；三是合规管理制度的建设情况将作为证券公司分类评审的标准之一。全行业将在2008年底全面实施合规制度。你公司合规管理制度尚未正式建立，为了加快推进你公司合规管理制度的建设，现提出如下监管要求： 一、明确责任人。你公司法人治理结构尚不完善，风险控制制度和各项业务制度尚未建立，存在较大的经营风险。你公司应加快推进合规管理制度的建立，并通过合规管理制度确保公司各项业务合规开展，对存在的问题做到早发现、早解决、早报告，最大限度降低或杜绝违规风险。你公司董事长为此项工作的责任人。 二、及时上报工作流程。你公司要抓紧研究制定合规管理制度建设的远期规


划和近期工作计划，并有详细的时间表，公司决策程序和各项业务的开展要有合规工作流程。远期规划、工作计划、工作流程应于2008年2月29日前书面报告我局。

三、严格做到合规留痕。公司合规管理制度必须严格执行，合规负责人、合规部门、合规人员要切实发挥作用，各项业务流程要有合规留痕。

四、定期提交合规工作报告。从2008年3月开始，你公司合规负责人或相关人员应于每月结束后的5个工作日内，向我局提交合规工作报告。

我局将在2008年对你公司合规管理制度的建设和实施情况进行现场跟踪检查。

特此通知。

二〇〇八年一月二十一日

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