CAQC关于审核规范与一致性的有关规定

【#第一文档网# 导语】以下是®第一文档网的小编为您整理的《CAQC关于审核规范与一致性的有关规定》，欢迎阅读！

CAQC关于审核规范与一致性的有关规定

１ 审核准备

应系统了解企业基本情况，包括产品、生产流程、贯标状态（晋升／新建／转换）及文件清单等。

２ 审核文件

１）时间要求

 现场审核之前15天，特殊情况如已阅文件来不及形成正式书面意

见时，要做处理，并与顾客沟通好；

 预审的文审时间虽无特殊规定，但建议在预审后或在现场预审小

结时完成；

 如有预审，初审正式文审结论应与预审文审结论保持协调。 ２）文审要确定的事项  产品范围；

 建立体系的依据；  删减的说明；

 文件覆盖的要求（结合企业的生产过程、产品特点等）；  外委活动的识别及控制。 ３）文件审查综合评价

要说明体系的基本条件，编制依据、结合实际的情况，体系符合性、完整性、充分性、可操作性。可操作性结论的作出要准确。一般情况应提出不合格项或观察项。

４）现场审核要对文件进行补充和跟踪审核。

３ 审核策划与计划

１）了解审核组成员特点和专长；

２）进一步核准产品范围（合同范围应不多于申请书范围）；

３）重点部门、重点过程要安排专业背景好、审核经验丰富的的审核员进行；

４）要从要素审核方法向基于过程的审核方法转变；要关注审核矩阵表相关项（△项）的需求识别进一步注意相关过程审核的关联性。 ５）核对审核人日安排是否符合规定，确保审核时间充分。 ６）三次监审，部门、条款要适当均衡，同时考虑监督审核的风险性。

４ 审核过程控制

１）时间控制

按计划审核。原则上不允许超期，计划的调整应符合规定的时间要求，并在审核报告中加以描述。 ２）范围控制

产品要全覆盖；基本的产品实现过程：产品策划、设计开发、采


购过程、产品监视／检测，包括最终产品检验要有所体现；独立场所要有所体现。审核中，受审核方要扩大范围，原则上不可以，否则要与机构沟通并变更申请／合同。

３）审核文件（记录）可追溯性问题

审核文件应具备基本完整性的支持，不能太简单（认可委对我机构已提出此问题）。 ４）审核班次问题

若存在多班次的生产活动，且为长期行为，应考虑对其审核；若为短期／偶然行为，建议应给予适当关注，审核中宜注意查证相应的记录。

５）首末次会议

按原定规定进行，建议不要照本宣科。主持词中要强调关注产品实物质量问题，顾客不满意事项的整改措施有效性，以及强调对不合格项／观察项整改的控制、证书使用的说明等。 ６）管理层沟通

 通报审核情况及综合评价；

 简要说明不合格情况，并对观察项作说明；

 为体现机构团队形象，建议各审核员都要做简短发言；  简述不合格项的整改要求，提请关注观察项；

 对体系保持的基本要求，提请强调持续改进，包括文件化体系改

进、产品／过程／体系的改进，包括体系／过程绩效的改进。 ７）其它

 管理层一定要审。同时注意审核方法、尺度的把握，要关注管理

层团队作用；

 审核计划的调整要在审核报告中有所体现；  审核组成员间应进行有效沟通；

 不合格的描述应简洁便于原因分析，并由审核组长把关，不合格

及观察项的数量应能客观反映体系保持状态，以及审核的力度和有效性。



５ 审核总结

 综合评价中应提出受审核方在今后体系运行中需关注的过程／事

项

 强调不合格项的影响，引起受审核方对整改的高度重视； 对观察项，在避免咨询的情况下，审核员应根据经验提出相应建议.

本文来源：https://www.dy1993.cn/xDB4.html