合规建设

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自我行开展“合规建设回头看”活动以来我部通过多种形式参与到其中去，并从中学习了一些先进经验。

一、管理层重视合规经营

出现合规风险的后果，除法律制裁或监管处罚、重大财务损失外，更为严重的是造成声誉受损。对于商业银行这种经营资金的行业，声誉损失会严重危害其发展。所以，我部十分重视合规建设问题，也深刻的理解到合规建设的重要性，鉴于此，我部在部门会议上多次强调合规建设，要求客户经理做好贷前调查工作。同时我们也认识到要使合规建设管理有效必须具备两个条件：

第一，要树立正确的企业文化，要讲正气，讲诚信。在深入企业调查过程中不包庇企业，对于企业如暴露出问题要及时与领导进行沟通，争取尽早解决问题，避免给我行造成不必要的损失。

第二，领导带头进行合规建设。我部由刘总牵头进行合规建设检查，通过对档案的整理，及时发现放贷过程中出现的问题，并督促客户经理做好贷后检查，加强出账过程监管，争取将风险降至最低。

二、配合相关部门开展合规建设。

本次开展“合规建设回头看”活动是我行自成立以来的一次重要活动，之所以要开展这样的活动是要提醒我行的每一位员工，在全力冲击市场的同时也要考虑市场风险因素。只有保证了资金投放的安全性才有我行冲击市场的持续性。

正鉴于此，我部坚决配合我行风险管理部等相关部门共同开展好本次活动，本月我部通过更加合理规划出账流程，档案资料管理流程，每日台帐更新流程以及与其他部门、总行沟通流程。通过认真仔细完成这些本职工作，在资金投放前期能够及时发现问题并解决问题保证资金投放的安全性。真正从实际行动上配合好该活动的开展。 通过这样的活动有利于我行的可持续发展，对于我行在佛山地区进一步开展业务是相当必要的。可以时时刻刻提醒我行的每一位员工特别是市场部门的员工要树立起


风险意识，宁愿苦点累点，也要多跑动，多沟通，时刻关注市场变化，确保我行放贷资金安全。



强化学习提高认识 树立企业良好形象 通过前一阶段的工作，我部深刻的认识到，“合规建设回头看”活动是在特定的历史时期形成具有我行金融特点的教育方式及与之相适应的管理制度和组织形式，是我行信奉和借鉴巴塞尔银行监管委员会的管理经验方式并付诸实践的价值观念，集中体现了我行员工的价值准则、经营观念、行为规范、共同信念及创造力、凝聚力、战斗力，是推动我行改革与发展的坚强政治保证和组织保证。 一、加强合规文化教育，是提高经营管理水平的需要。开展合规文化教育活动对规范操作行为，遏制违法违纪和防范案件发生具有积极的深远的意义。一方面，要统一各级领导对加强合规文化教育的认识，使之成为企业合规文化建设的倡导者，策划者、推动者。当今社会是一个知识经济社会，各种新事物不断涌现，新业务、新知识更是层出不穷。形势的发展要求我们不断加强学习，全面系统地学习政治理论、金融业务、法律法规等各方面的知识，不断更新知识结构，努力提高综合素质，更好地适应全行业务提速发展的需要。按照“一岗双责”的要求，认真履行岗位职责，特别是要注重加强对政治理论、经济金融、法律法规等方方面面知识的学习，不断提高自身的综合素质，增强明辩事非和拒腐防变的能力，做到在大是大非面前立场坚定、头脑清醒。同时，要进一步端正经营指导思想，增强依法合规审慎经营意识，把我行各项经营活动引向正确轨道，推进各项业务健康有效发展。要在我行内部大兴求真务实之风，形成讲实话，报实情，出实招，办实事，务实效的经营作风，营造良好的经营环境，提升管理水平，严明纪律，严格责任，狠抓落实，严格控制各类道德风险、经营风险和管理风险，维护和提升农行形象。一方面，要提高全体员工对加强企业合规文化教育的认识，全行干部职工是合规文化建设的主体，又是企业合规文化的实践者和创造者，没有广大员工的积极参与，就不可能

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