银行内控合规工作管理简报

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银行内控合规工作管理简报



为进一步加强内控合规工作管理，健全内控工作机制，工商银行__支行依托新制订综合管理工作考核办法，重点落实三举措，提升各项内控管理工作水平。

一、强制内控综合管理系统运用入轨，突出日常操作性。大力推广内控综合管理系统的日常使用，彰显系统运用的有效性，加强日常运用中的可操作性。

一是将系统应用的图解下发全行，让使用人员了解操作流程；

二是综合管理部牵头手把手培训实际操作；

三是对实际运用情况进行检查通报再通报，指出存在问题，落实整改；四是采取大比分考核，将系统日常运用纳入绩效考核。

二、强调问题的整改落实、查处兑现，突出处理严肃性。对检查发现的各类问题，层层落实责任，限期整改到位。

一是管理人员跟踪存在问题情况，将整改问题条目化，整改人、整改时间具体化；

二是利用系统记分进行考核，强调记分、经济处罚不能少，加强监督；

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三是由分管行长牵头采取其他方式，对违反“十大禁”等行为回头看，采取不同于普通谈话的戒勉谈话，记录在案，按查处要求认真兑现，强调处理的严肃性。

三、强化考核内容的细分，突出考核办法的实用性和可执行性。

新制订综合管理工作考核办法涵盖支行内控管理的各项具体工作，涉及全行职能部室和营业网点。重点细化各考核项目的考核标准、评分标准，力求通过定性和定量的考核，客观反映被考核人及机构的整体内控管理水平，准确衡量各部门、网点的风险防控成效，突出内控管理的考核效果，充分体现考核办法的科学性和可操作性。



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