证券公司2022年上半年度投资者教育工作总结范文

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证券公司2022年上半年度投资者教育工作总结范文

2022年上半年度，证券市场呈现单边下跌趋势，股民的投资热情相对有所下降，A股市场成交量出现了明显的萎缩，投资风险日趋提高。2022年第一季度我司投资者教育工作主要围绕“讲理性、重理性、用理性，弘扬健康理性投资文化”主题开展投资者保护宣传教育活动； 如何开展新股上市初期交易行为管理和加强创业板投资者的适当性管理，提高投资者的风险防范意识，帮助投资者树立理性、正确的投资理念，成为我司第二季度投资者教育工作的重心。我司严格遵照中国证监会、中国证券业协会及交易所关于开展和加强投资者教育的相关要求，通过各种形式积极深入开展投资者教育活动，并取得了良好的效果。现就2022上半年度具体工作情况总结汇报如下：

5、充分利用“315”活动，加强投资者权益保护宣传。3月15日前后，各地陆续举办了大型公益宣传活动。我司揭阳、梅州、南海、下埔等营业部都参加由当地银行和银监会共同举办的金融业保护金融消费者权益大型公益宣传活动。在活动现场，向前来参加活动的投资者详细讲解入市基本知识和风险须知、反洗钱基础知识、金融消费者权益须知等内容。

二、贯彻落实新股上市初期交易行为管理和加强创业板投资者的适当性管理 1、贯彻落实新股上市初期交易行为管理工作 根据中国证券监督管理委员会《关于证券公司切实履行职责防范和抑制新股炒作行为的通知》，各营业部积极响应开展主题为“炒新规则及炒新风险揭示”的投资者教育活动，揭示“炒新股风险”。以短信发送信息及营销人员邀请客户等方式，通知投资者参加“炒新股风险”股民学校专场讲座，培训内容主要涵盖以下内容：（1）上交所炒新规则及风险揭示等。（2）深交所炒新规则及风险揭示等。（3）通过实例宣讲防止盲目“炒新、炒小、炒短、


炒概念股”等案例及内幕交易，引导投资者理性投资。取得了良好的活动效果。从切实保护投资者权益出发，通过与客户面对面交流，巩固“投资有风险、入市须谨慎”、“炒新有风险参与需谨慎”的理性投资理念，引导客户形成良好的投资习惯，步入理性成熟的投资者行列。（4）把《申购新股需谨慎小心新股变心伤》等投资者保护文章上传到公司网站供投资者阅读浏览。 通过移动短信平台适时地向投资者提醒市场风险，发送炒新风险揭示短信。在营业部现场悬挂“炒新有风险 参与需谨慎”、“正确的投资理念，成功的投资人生”等风险揭示标语横幅。为引导客户理性规范地参与新股交易，现场播放交易所关于加强新股上市初期交易监管异常交易行为的管理规定相关PPT,并详细讲解。在法律法规、交易规则宣讲中，结合具体事例，帮助投资者充分认识盲目跟风炒作新股的风险。深刻提醒客户不要盲目偏爱打新股、炒新股，过度炒作新股。

三、持续深入开展股民学校活动 各营业部根据自身情况定期或不定期开展股民学校活动，帮助广大投资者了解证券基础知识、法律法规知识、投资规划、股市存在的风险、常见的疑问等，给公司与投资者提供了一个互相沟通交流的平台。营业部根据自身客户的需求及特点，组织了主题多样、类型不一的讲座及投资策略报告会。集中以“理性投资”、“新股投资风险警示”、“创业板风险教育”和“新股民入市指导”等内容为投资者讲授证券市场知识。

针对A股市场投资机会、热点板块、股票市场走势分析、布局中报行情及挖掘通胀受益行业中的潜力股等内容，我司第一季度在南海、顺德、清远和潮州营业部举办了大型投资策略报告会，向参加报告会的投资者宣传投资者保护知识和理念，主要内容是弘扬理性投资、防范炒新风险等，参与人数多达1060人。第二季度在湛江、茂名和韶关营业部举办了投资策略报告会并邀请文国庆、曹卫东和姜海宇三位资深专业的老师与广大投

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