银行规范员工行为排查总结

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银行规范员工行为排查 促使案件有效防范

要在现有的制度下认真学习，遵照执行，杜绝违规操作，规范自我 行为，规避案件发生。

近年来，银行业发生了一些案件，特别是大案要案频发，给银行业带 来重大资金损失， 也严重影响了银行业的声誉。 银行风险的主要部分是 人员风险，其主要原因包括：错误的人生观、价值观；有章不循，违章操 作；工作责任心不强，奖罚不明等等。人员风险对家庭、单位、社会造成 不可估量的损失。 要积极探索新形势下员工行为排查的有效途径，把员工 行为排查与规范业务操作相结合， 与营造合规文化相结合，与案件专项治 理相结合，与促进业务发展相结合，在落实各项防范措施上下真功夫，在 思想认识、制度制约、违规惩处等方面下真功夫，使员工在风险和案件面 前“不会违规、不能违规、不敢违规”，力求做到认识到位、措施到位、 责任到位、效果到位，杜绝各类案件发生。

统一思想认识，夯实员工行为排查工作。

随着农商行股份制改革进程的深入， 股改带来经营理念、 运行机制、 管理方式等方面的调整和改进， 必然给员工思想和行为带来较大影响，经 济大潮的纸醉金迷也时刻冲击着员工的视觉神经， 如果对员工出现的一些 思想和实际问题疏导、 关注不够，思想政治工作没有跟上，使一些员工思 想情绪没有得到及时化解， 造成少数员工心理失衡，萌发犯罪动机，引发 案件。树立


“责任重于泰山”的观念，从维护国家资产安全、维护农商行声 誉和利益、 维护员工人身安全和家庭和睦 出发，深刻认识强化员工行为排查、 全员防范案件专项治理活动的重要 性，要求各单位高度重视，以高度的政治责任感，把员工行为排查作为案 件专项治理的重要工作之一，从自我做起，从本单位抓起，切实抓好、抓 实，抓出成效。

案件成因和思想隐患：有的员工心存侥幸，规章制度不执行，认为过去 没有执行制度也没有出大问题； 有的碍于情面， 对违规违纪行为不纠正、 不抵制、不报告；有的监督工作不深入， 不细致、不认真，很多应发现的问 题没有及时发现， 致使诱发案件的风险隐患长期得不到纠正；更有甚者知悉 案件线索和风险隐患后， 熟视无睹，不管不问，最终酿成案件。特别针对以 往员工存在的两种认识误区开展了思想工作，从思想上引起员工对行为排查 的重视。 一是针对部分员工存在的行为排查是形式， 与案件防范无关紧要 的错误认识， 强调开展好员工行为排查工作， 是提高案件防范主动性的有 效途径， 要求在员工行为排查过程中贯彻“预防为主、群防群治”案防原则， 采取员工测评、社会调查、个别谈话、召开座谈会等多种方式，从各个层面 较全面地 了解员工日常工作及单位工作以外的行为表现， 争取及时发现案件隐 患苗头，防范于未然。 二是针对部分员工认为员工行为排查侵犯个人 隐私，存在抵触排查单位工作以外思想行为的错误认识，在“警示教 育”案件分析会上专门以近期上级行通报的金融犯罪行为为例， 阐明 了业余时间乱交友、

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