证券公司合规职位的工作体会

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合规职位的工作体会

合规经营是证券公司的一项基础性制度建设工作，该项工作对增进证券公司提升内部治理水平，增强自我约束能力，实现标准有序进展发挥着重要的作用。作为营业部的一名合规领导，我以为在合规工作方面应做好以下工作才能最大的发挥合规的作用。

第一、 要在全员范围内树立“人人合规，事事合规”的意识。

要让全部员工意识到合规治理和合规文化建设是经营治理的一件大事，不是监管者要求做，而应是咱们自己要做，而且要自觉地做。要从源头上预防风险。必需让合规的观念和意识渗透到每一个职位、每一个业务操作环节中，促使所有员工在开展业务时能够遵循法律、规那么和标准，尽力培育员工的合规意识。这就需要平常多进行合规宣导，在有典型案例发生的时候及时进行解读，将各类不合规操作造成的重大不良后果进行剖析，使每位员工将合规作为工作准那么和行为标准。

增强合规操作意识，有时，会让人感觉老是有规章制度在束缚着业务的办理，细细想来，其实不然，各项规章制度的成立，不是凭空想象出来产物，而是在经历过许许多多实际工作体会教训总结出来的，只有依照各项规章制度办事，咱们才有爱惜自已和保护客户的权益。应通过组织持续的合规风险培训和教育，开展针对全部员工尤其是市场部人员的教育和培训，培训要注重系统性、针对性、专业性、


有效性和多样性。包括新入社人员的合规培训和测试；要针对适用法律、规那么和准那么的转变，开展相应的培训和教育；要增强正反两方面的教育，对员工进行警示教育。 第二、增强投资者教育工作

目前，投资者证券交易风险意识相对淡薄、投资理念也不够成熟、自我爱惜能力不足。监管部门要求证券公司将投资者教育工作融入客户开户、交易、回访和投资咨询等各个环节，将投资者教育工作与客户分类治理与不同化效劳工作相结合。要紧包括：标准开户环节、强化开户环节的风险揭露；继续做好评估客户风险经受能力工作；健全营业部投资者园地；举行投资者教育讲座、培训；成立投资者教育工作责任追究和内部检查机制等。营业部是直接面向客户的前线阵地，合规领导在这方面要加以重视。应及时、妥帖地化解客户可能发生的各类矛盾纠纷，第一时刻做好投资者教育及效劳工作。

只有先强化员工的合规意识，在客户办理业务时期就完全依照标准流程进行办理，并在业务办理时期强化投资者的教育工作，让客户一接触到咱们公司就能够感受到咱们是一个标准的公司，让客户自己能够自觉地配合咱们进行合规投资。最后通过合规领导的按期检查和回访，就能够将各类业务风险消灭于萌芽，充分发挥合规工作的有效性。

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