上海辖区证券公司分支机构换领许可证申请材料清单

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上海辖区证券公司分支机构换领许可证申请材料清单1. 许可证变更——变更负责人 适用情况



①更换分支机构负责人，包括任命有任职资格批复和无任职资格批复的负责人。

②应当自作出有关任职决定之日起20日内办理证券业务许可证的变更手续。

材料要求

①申请报告。报告中需承诺提供的电子材料真实、准确，与书面原件一致，如存在违背上述承诺事项的情形，公司承担相应法律责任，并接受处罚； ②变更后的营业执照； ③原许可证副本。

上述申请报告应为证券公司正式发文, 需加盖证券公司公章。 扫描为PDF格式的彩色文件

经办人应凭身份证复印件、介绍信、原许可证正本、副本至我局许可证文秘处领取新证。

报送形式 其他说明

2.许可证变更——营业场所变更 适用情况

分支机构变更营业场所，在开业前申请。

①证券公司提交的分支机构变更营业场所的申请报告。报告内容应当包括：分支机构变更营业场所的原因，分支机构员工、经纪人、客户转移或安置情况，原址关闭情况，新营业场所信息系统情况，新营业场所筹建及开业情况等；承诺提供的电子材料真实、准确，与书面原件一致，如存在违背上述承诺事项的情形，公司承担相应法律责任，并接受处罚； ②内部决策文件；

③变更后的营业执照；④原许可证副本。

⑤提前两周进行信息披露情况说明（附现场公示照片、同业公会或公司网站公示截屏等证明文件）

上述材料应加盖公章。报备报告应为证券公司正式发文。 扫描为PDF格式的彩色文件

1、分支机构需提前两周通过分支机构营业场所、公司网站、网上交易平台等渠道以及上海市证券同业公会网站（同业公会联系电话：54036278）刊登场所变更公告。

2、经办人应凭身份证复印件、介绍信、原许可证正本、副本至我局许可证文秘处领取新证。

材料要求

报送形式

其他说明

3.许可证变更——营业范围变更 适用情况

分支机构变更营业范围，在变更营业执照后5个工作日内申请。

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材料要求

①申请报告。承诺提供的电子材料真实、准确，与书面原件一致，如存在违背上述承诺事项的情形，公司承担相应法律责任，并接受处罚。 ②变更后的营业执照； ③内部决策文件； ④原许可证副本；

报备报告应为证券公司正式发文。

分支机构营业范围原则上应在以下范围内：证券经纪；证券投资咨询；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；融资融券业务；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务；代销金融产品；证券资产管理（仅限项目承揽、项目信息传递与推荐、客户关系维护等辅助工作）；证券承销与保荐（项目承揽、项目信息传递与推荐、客户关系维护等辅助工作）。 扫描为PDF格式的彩色文件

经办人应凭身份证复印件、介绍信、原许可证正本、副本至我局许可证文秘处领取新证。

营业范围

报送形式 其他说明

4. 许可证申领——新设、收购分支机构 适用情况

本地证券公司新设、收购分支机构申领许可证，在获得批复后6个月内申请

材料要求

①申请报告。报告中需承诺提供的电子材料真实、准确，与书面原件一致，如存在违背上述承诺事项的情形，公司承担相应法律责任，并接受处罚； ②被收购分支机构的许可证正、副本（新设不适用） ③变更后的营业执照；

④分支机构负责人任职相关材料

⑤已向分支机构所在地局报备分支机构负责人的说明(报文截屏或向异地局报备的原文)

上述申请报告应为证券公司正式发文, 需加盖证券公司公章。 扫描为PDF格式的彩色文件

经办人应凭身份证复印件、介绍信至我局许可证文秘处领取新证。 因分支机构变更名称（迁址或变更业务范围导致的除外），许可证遗失、破损、到期补换领《许可证》

因分支机构变更名称（迁址或变更业务范围导致的除外）换领《许可证》的，应在作出决定后5个工作日内申请换发《许可证》。提交以下材料扫描件： ①申请报告。承诺提供的电子材料真实、准确，与书面原件一致，如存在违背上述承诺事项的情形，公司承担相应法律责任，并接受处罚。 ②变更后的分支机构营业执照。 ③公司内部决策文件。

④原《许可证》或《证券经营机构业务许可证》副本。 因许可证遗失、破损、到期需申请补换领《许可证》，提交以下材料扫描件： ①申请报告。承诺提供的电子材料真实、准确，与书面原件一致，如存在违背上述承诺事项的情形，公司承担相应法律责任，并接受处罚;原《许可证》遗失、破损原因及有关情况。 ②分支机构营业执照。（到期换领的情况豁免）

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报送形式 其他说明

5. 许可证变更——其他 适用情况

材料要求

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