稽核年度工作计划

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**年稽核部工作计划

稽核部按照《企业财务公司管理办法》、《**集团财务有限公司稽核业务管理办法》的管理要求，结合公司实际情况制定**年工作计划。

一、根据公司要求分阶段对结算部、信贷部进行专项稽核。具体时间安排如下：

1、一季度收集两部门稽核的有关资料，主要包括国家的金融

法规、财经制度及公司的规章制度及内控风险点。制定稽核方案报公司领导审议。

2、二季度组建稽核小组，安排对结算部进行专项稽核，主要

稽核内容是 ：

A、开销户业务检查 B、结算业务检查 C、清算业务检查 D、存款计息结息检查 E、与成员单位对账工作检查 F、空白凭证的管理检查 G、结算部档案保管检查

H、营业场所及设备安全管理检查 七月份撰写稽核工作底稿，与结算部沟通后出具正式稽核报告，上报公司领导审批，就审批的处理事项进行跟踪。

3、三季度组建稽核小组，对信贷部进行专项常稽核，主要稽

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核内容是 ：

A、授信业务检查 B、票据贴现业务检查 C、委托业务检查 D、其它业务 E、信贷档案管理检查

十月份撰写稽核工作底稿，与信贷部沟通后出具正式稽核报

告，上报公司领导审批，就审批的处理事项进行跟踪。

二、报表报送与相关指标监管。

1、每月认真完成1104报表的编制工作,下月初5日前报送。 2、建立地方政府融资平台的统计台账，每周一上午报送周报。 3、完成银监分局要求的专题调研报告。 4、关注相关监管指标，控制风险。 三、日常稽核及内控制度执行情况监督。 四、向董事会提交审计委员会工作报告。 五、进一步完善稽核制度。

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