企业合规计划书草案

【#第一文档网# 导语】以下是®第一文档网的小编为您整理的《企业合规计划书草案》，欢迎阅读！

企业合规计划书草案



合规，是企业管理的重要内容。企业作为市场经济的主体，需要对其经营行为建立健全合规制度并建立相关制度执行情况进行有效监督、考核和监督，以实现规范经营、防范风险、维护利益、保障权益的目的。近年来，我国合规制度建设取得一定成效，但企业合规制度建设仍存在不完善、不全面等方面的问题，严重影响了企业合规工作的开展。因此需建立和完善企业合规管理制度，加强对企业的监督和管理，使企业建立健全各项合规管理制度，做到合规守法经营。因此本文拟结合我国目前企业内部管理存在的问题及发展趋势，就企业在合规管理方面提出一些具体建议供参考。

一、企业内部合规现状

我国对于企业内部合规方面的相关法律法规和监管要求尚不健全，部分企业内部规章制度

存在缺失。目前，我国监管机构已经对企业进行了一次集中排查，各金融机构、科研院所等也都开展了对相关合规规范要求的自查活动，部分省市金融监管部门也下发了关于金融机构合规建设的通知，要求金融机构应在经营活动中建立内部规章并逐步完善内部规章体系。而在这些行动和监管要求中，大部分还未涉及企业内部法律法规的相关内容，且各金融机构也尚未建立起相应的合规管理体系。由此可见，当前在国内外对经营活动的监管及合规规范要求上，仍存在着不完善等方面的问题，同时我国法律法规还存在不全面等问题，严重影响了企业合规工作的开展。

二、企业内部合规管理制度体系构成

企业合规管理制度的体系主要包括合规风险控制管理委员会及企业领导小组两个主体，合

规风险控制委员主要负责合规计划中规定的制度的制定与修改；领导小组主要负责公司合规管理政策和制度的制定及修改，定期组织实施。企业合规培训管理委员会作为公司合规管理决策机构，在公司章程中明确其对企业合规风险控制与监督义务，并在股东大会或董事会上依法向全体股东负责。其主要职责包括：起草关于合规风控工作的规章制度；组织编制实施年度合规计划并报财务部门备案；制定并实施重大事项合规决策；提出重大合规风控建议、监督管理员工行为和收集相关资料。对于具体执行机构与工作人员，公司应当指定其主管领导作为各岗位内控合规负责人，制定合规部门与岗位责任制并进行岗前培训，对各岗位职责及相关业务流程进行明确界定；公司应当设置专门的工作人员负责监督其制度的执行。各工作人员应当积极主动、认真负责地履行岗位职责，在本机构所负责监管部门和下属部门遇到风险或重大事项时，应当及时提出处理意见或者建议。

三、企业内部合规治理结构

企业应当设立合规管理委员会，主要职责是组织对企业的合规监管，制定合规计划，推进

内部控制机制建设，监督执行并评价相关的合规措施。根据相关规定，合规管理委员会可以指定相关部门或人员进行具体业务活动合规流程相关合规文件审批和评估。合规委员会可以对员工的违规行为进行适当形式的调查、审计监察，并做出相应的处理措施，必要时可以采取纪律处分等措施。内控合规部负责对经营情况进行定期审查、复核、报告；对违反内控相关规定的员工，及时进行批评教育；对违规事项进行处罚。此外，还应当对经营风险和违规行为采取相应的法律措施。在组织机构设置上，应明确合规负责人、组织机构、人员等职责。

本文来源：https://www.dy1993.cn/b2Ex.html