合规培训工作总结

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合规培训工作总结

作为合规培训人员，培训后需要写一篇工作总结，那么大家知道合规培训工作总结怎么写吗?以下是我辑为您整理的“合规培训工作总结”，，()查看。

合规培训工作总结【一】

作为风险管理人员参加内控合规工作培训，是第一次，我很珍惜这次学习机会。在学习中，结合工作实际，我关注的角度和问题有所侧重，重点关注和思考了以下问题：

一、内控系统的组织架构和风险管理系统的组织架构。两者之间的关系是什么? 二、内控工作与风险管理工作的关系?

三、如何通过清晰的组织架构，明晰职责分工，进而做出政策和制度的有效安排?

四、内控与风险文化建设的理论与实践。

上述问题都比较大，在实际工作中也比较模糊。在培训学习中，我力求做到当天学的当天消化，每天做一次学习笔记。通过梳理，我初步找出了对上述问题的一些解释。

有效的内控及风管架构基于：一是有效的公司管制。董事会及高级管理层的;政策及程序守则;权限分配。二是适当的内控及风管环境。公司文化确认了内控及风管的重要性。三是分工。适当的公司组织架构;的内控与风管功能。四是足够及准确的账目及记录。以便核查及确定风险的性质、量度、监控及汇报。

巴塞尔会定义，对银行而言，内控系统应包括以下主要范围：1.高层次的监控;2.对各主要业务范围的监控;3.对财务会计系统的监控;4.对信息科技系统的监控;5.对外包业务的监控;6.对遵守法规的监控;7.对防止清洗黑钱活动的监控。

风险管理系统(风管)的主要组成部分：

1.风险的识别。识别在业务活动中潜在的各类风险。

2.风险的量度。计算每种不同的风险，并综合评估整体的风险程度。计算风险与回报的关系。

3.风险的。要有的部门负责。包括内审、合规及风险管理部门。

4.风险的控制。建立完善的风管制度及操作守则;适当的分工，部门负责风险监控的功能，不应由业务部门负责;后台部门应向风险监控部门提供适当的支持;建立风险控制额度，检测超额情况，第一时间向管理层报告一切超额及违规事件。

5.风险的汇报。必须能够提供及时准确的信息;保持信息系统的详尽性及可靠性;建立预警机制。管理层必须定期评估银行的风险程度，从而做出相应的决策及措施。

学习内容比较多，心得体会也比较多，消化吸收需要一个过程，理解运用更需要一个过程，在此，不一一赘述。回去慢慢理解消化，并用以改善提高原有的工作。

这次学习培训，原本计划是在香港进行，因为不可预见的一些因素，临时改在了深圳。有人说，是从天上掉到了地上。但是随着学习的深入进行，一切都开始反弹。特别是我们学习培训所在地大梅沙，自然环境优美。虽然每天六个多小时的课

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程，连教室后面的小山坡都没顾上去爬，近在咫尺的海边也只去了一次，但山就在那里，水也在那里，我能看见它们，能听见它们，并且能和它们在一起，就感觉无比的快乐。学习生活对我来说无论在哪里都是很快乐的事情。

合规培训工作总结【二】

20xx 年合规工作总结报告20xx 年，合规部紧密围绕全年工作计划，完成总裁室布 置的各项工作，现总结如下

一、年初制定工作计划的完成情况

1、全行法律法规库的建立和完善 开业以后，合规部制作了《银监会规定汇编》《国家外 、 汇管理局文件汇编》

。其中《银监会规定汇编》分法律法规、 部门规章、规范性文件、法律公告四大类 122 项管理规定; 《国家管理局文件汇编》分综合、国际收支与统计

等八大类，23 小项，共计 334 个监管条例的整合汇编。已于 20xx 年初发布于我行内部网站，供各个业务及管理部门参考 学习，指导各项业务操作。

2、全行内部信息共享平台库的建立 合规部在法律、规则和准则最新发展的同时， 在内部网站中建立了法律法规库，分三大类、三十二小类共

计搜集各种与银行经营有关的重要法律法规 192 项。建立了 新法规持续更新机制，及时关注法规变化，并在第一时间将

最新的法律、规则和准则传达给各部门和分支机构，进行宣 传和贯彻。 3、全行合同管理库的制定方面 本管理库的建立，主要面向分行层面及总行各部门。我 行正式开业之后，随着业务的开展，业务品种的不断增加，

合同的管理将会成为一个较为核心的业务中间环节。

合规部将与信息科技部共同协作，力争在较短的时间内 建立一个内部合同管理系统。该系统的涵盖范围将从合同的

签署开始，一直延续到合同终止。设计以下几个核心功能

该平台库的建立，将使我行的合同管理水平上升到一个 较高的层次。无论是内部统计管理，还是外部监管需求，均 能得到有效地满足。

1、修改信贷合同文本。随着《物权法》 “三个办法， 、 一个指引”以及有关解释和新监管政策的颁布实施，我

行及时组织人员对示范合同文本进行了梳理，五易其稿。我 行现使用的合同文本共计 40 个，已全部投入使用。

4、合规与反洗钱工作检查方面 截止 20xx 年底， 合规部对我行业务开展了各类专项检查 累计 6 次。其中

1、开展常规业务检查 4 次，分别是两次账户管理检查、 一次商业汇票承兑和贴现业务专项检查以及一次“三个办法

一个指引”检查。检查结果表明，总行及分行各项业务的开 展基本符合相关规定，未发现超越权限进行转授权或授权委 托现象，权力与责任基本清晰、明确。

操作基本符合监管规定和行内要求，但也存在不规范、 未按照规定和要求操作与执行的情况，共计排查各类风险 4 大类，33 项，其中纠正 31 项，2




项正在执行整改过程中。

2、开展反洗钱检查 2 次。20xx 年 4 月初，合规部组织 在辖内开展了一次反洗钱现场检查;10 月初，又在《中国人

民银行南京分行反洗钱非现场评估管理办法》基础上，制订 了《反洗钱检查与评估提纲》 ，对总行营运部、上海分行及 南京分行进行了现场检查。

5、合规风险提示方面 合规部的工作范围涵盖了我行的每一个层面，针对可能 或已经出现的风险，我部将及时做出风险提示。截止 20xx 年末，我行已在房屋登记、应收账款质押、协助查封执行等 多个方面对全行工作进行风险分类指导，共发布指导性文件 5 件。

6、开展合规培训方面 合规部根据全年合规培训计划，在我行开展了多次不同 形式的合规培训与教育。一是组织各业务条线及经营机构合

规管理员，进行了合规风险管理培训。培训的主要内容为学 习合规风险管理的相关文件、反洗钱知识培训与非现场监管 等内容的课堂培训共计 5

次;二是向全行发布合规风险提示 以及合规分类指导的自学课件 7 份，帮助我行员工对银行柜 面业务、合同签订等环节存在风险的点加强认识，提升业务

技能和水平。具体情况如下

(1)新员工培训方面。4 月 29 日，合规部组织了一次 由南京分行新员工参加的反洗钱基础知识和案例培训班，参 加人数 9 人。

(2)合规条线专项培训方面。6 月 25 日、29 日，合规 部组织举办了全行范围的案件防范与合规培训。参加总人数 72 人。

(3)常规业务培训方面。7 月 27 日、29 日，合规部组 织了一次面向全行员工的反洗钱监管制度和非现场监管实 务培训，参加总人数 89

人。

(4)其他形式的培训。合规为进一步加强员工风险防 患意识，强化风险预控能力，不定期的在公共网络上发布关

于合规方面的风险提示于分类指导，如：银行柜面业务法律 常识问题解答、关于合同签订的风险提示、关于第三方提供 担保签订担保合同中的法律风险提示等共计 7

次。

此外，合规部还对我行员工进行了专项测试

10 月份，合规部组织开展了一次反洗钱知识考试，对象 是 XX 分行和 XX 分行的全体员工，通过考试，既提升了员

工反洗钱意识，又提高了基层人员的反洗钱操作履岗能力， 取得了较好的影响和效果。

11 月份，合规部组织开展了一次关于银监会“三个办法 一个指引”知识考试，要求信贷监控人员和分行客户经理全

部参加，以巩固“三个办法一个指引”的学习效果，使之在 实际业务中得到良好的贯彻。

二、年初工作计划以外的完成情况

1、推进合规内控文化建设 合规部在 20xx 年牵头组织开展了 “主动合规， 全员合规” 主题活动。

活动分整章建制、 学习提高、 总结经验三个阶段。

通过开展本次主题活动，进一步完善内部控制，促进规范经 营、培育合规文化、完善流程管理，建立合规风险管理长效 机制，提高合规风险管理的有效性。

2、整章建制，搭建合规制度体系 (1)年初组织完成了《合规手册》的编制。20xx 年 2 月份， 合规部完成了 《合规手册》 的定稿、

印刷和发放工作。

该手册根据我行合规管理所适用的法律、法规、规章、地方 性法规及解释等整理汇编而成，分十一个部分 52 页 2.5

万字，是我行合规风险管理的一套基础工具。

(2)制定其他合规管理操作程序。开业以来，合规部陆 续制定了《内控指引》《举报管理办法》《合同管理操作规程》《规章制度管理规程》《监管报表管理办法》《监管评价信息定期报告制度》《案件防控检查指引》等 8 项指引规程及办法，在合规管理细节上作了进一步完善和补充。

(3) 对全行规章制度进行持续梳理。

合规部在月份和月 份分别两次对全行制度框架体系进行了梳理，列出内控规章 制度制订计划， 并在 12 月份对全行截至 20xx 年 12 月末的所

有规章制度再一次按业务种类进行了梳理和编排。

3、加强反洗钱管理 (1)总行层面成立了反洗钱工作会，分行层面成立 了反洗钱工作小组， 除此以外， 还搭建了反洗钱信息员网络，

相关岗位均配备了专兼职反洗钱信息员，相关业务条线都落 实了反洗钱职责和岗位。总行反洗钱工作会召开了三次 专题会议，合规部作为反洗钱牵头部门，还不定期召集相关

部门负责人及反洗钱操作人员，就日常工作中遇到的具体问 题进行磋商和解决。 (2) 分别制定了 《XX 反洗钱政策》 、 《反洗钱手册》 、 《反

洗钱工作会工作规则》及《分支机构反洗钱工作小组工 作规则》 ，规范了反洗钱工作的基本要求，保证了政策的统 一性和连贯性。

(3)分别制定了《反洗钱大额和可疑交易报告实施细 则》 、 《客户风险等级划分操作指引》 、 《操作指引》 、 《反 洗钱检查指引》

《反洗钱宣传与培训方案》 、 ，明确具体执行 过程中的统一标准和要求。 (4)建立两道防线，确保日常大额和可疑交易数据报 送质量。一是优化系统、提升反洗钱技防水平。在“实际使

用+后台测试”的基础上，根据人行反洗钱大额和可疑交易 报告要素的要求， 分别在今年 8 月和 10 月对现有反洗钱系统

进行了两次升级，评估和调整相关参数，提高系统自动识别 能力。二是严格控制大额和可疑交易的报送质量。专门制订 下发了《反洗钱大额和可疑交易报告实施细则》

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