从业人员行为守则

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行为守则



为提高现货从业人员的自律意识、职业道德和业务素质，确保投资者的合法权益，维护现货行业的商业信誉，促进现货市场的稳健发展，制定现货从业人员 执业操守“十六字”，及行为准则“八要十不准”，供现货从业人员严格自律，自觉遵守。



从业人员执业操守（十六字）



遵纪守法勤勉尽责



廉洁自律文明服务



从业人员行为准则（八要十不准）

八要：



1、要遵守国家法律、法规，以及现货市场有关规章制度；



2、要热爱本职工作，努力钻研业务，不断提高业务水平和工作能力；



3、要坚持“公平、公正、公开”原则，保护投资者的合法权益；



4、要严格遵守操作规程，准确执行客户有效指令，保守客户秘密；



5、要热情诚恳，文明礼貌，树立“客户至上”的职业道德风尚；



6、要服从管理，规范服务，忠于职守，维持现货交易中的正常秩序；



7、要团结同事，协调合作，妥善处理业务活动中出现的各种矛盾；



8、要珍惜现货业职业荣誉，自觉维护本行业及本单位的声誉。



十不准：



1、不准向客户提供虚假及不负责任的信息，以诱导客户买卖现货；



2、不准与客户、发行公司或相关人员约定获取不正当利益；




3、不准为自己或亲属买卖现货；



4、不准对客户的交易记录擅作更改；



5、不准挪用客户的现货或资金、利用客户的名义或帐户买卖现货；



6、不准向他人泄露客户的委托事项及有关交易情况；



7、不准接受客户的买卖现货的全权委托；



8、不准为客户透支；



9、不准因本人或本单位的利益而影响或试图影响客户的交易行为；



10、不准有任何操纵市场行为。

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