金融行业依法合规的重要意义

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尊敬的各位领导、各位评委：

你们好！

首先，请允许我代表 XX支行，向精心组织本次大赛的各位 领导及同仁， 表示真挚的感谢！ 向在座的各位同志致以亲切的问 候！

今天，我演讲的题目是：“依法合规，从严治行”。

我们都渴望生活幸福，家庭美满。作为 XX银行人，我们幸 福的源泉就是 ----------- 创造效益，防范风险。然而，只有业务发展， 才能创造效益；只有依法合规，才能防范风险。业务发展和依法 合规，就像鱼水关系，鱼儿离不开水，业务发展离不开合规。

大家知道， 真正对员工的关怀是预警在先。 当一个员工出现 问题时， 我们要给予提醒、 给予警告、 给予处罚， 目的在于警示、 在于教育。现在，各项制度要求异常严格，处罚力度越来越大， 要求我们：“违规必纠、违规即究、违规严究” 。如果我们要想保 护好员工，就应该从严治行。拿我来说，合规，对于业务操作岗 位，尤为重要。 总行监察部、 合规部发布的个个鲜明的案例回放， 不仅使我了解合规的重要性，更应在脑中悬挂警钟，时刻敲响， 规范自己的行为。

在我行去年三季度经营分析会上， XXX 董事长对“依法合规， 从严治行”工作提出的三点要求， 更是说明了依法合规的重要性， 从严治行的必要性，以下是我对XXX董事长提出的“依法合规， 从严治行”工作要求的几点体会：


一、 心正，行正。由于银行业的特殊性，直接与金钱打交道， 因此首先须保持一颗正直的心，不妄生邪念。在职业上，讲求道 与德。俗语说：一失足成千古恨。如果不慎走错路，就会迷失了 方向，何谈职业理想，何谈社会贡献，只能使自己陷于万劫不覆 的深渊。

二、 对人，对已，对工作，有责任心。作为授柜人员，每天

上班，不论自己心情状态如何，都要首先告诫自己，认真投入工 作当中，按照规程办好每一笔业务，并认真做好六个方面的工作： 第一，要求自己在办理业务时一定要认真

，细心，做到一次过，尽

，不做

量避免重复审查凭证；第二，统筹合理的安排自己的时间

无用功以便提高工作效率； 第三，对于特殊的业务一定要在办理 时格外小心审核，合规操作；第四，在办理业务时同事间要相互 提醒,发现有任何不合规的问题时，一定要及时指出；第五，每日 现金、重空一定要认真清点；第六，登记簿绝不流于形势

，一定

要做到帐实相符。现在，正值XX银行大力发展的特殊时期，正 值我XX支行县域支行职能的转型时期， 合规操作，对我行的发展 有着至关重要的作用。我们每个人都要明确在履行职责过程中自 己该做什么、不该做什么，自觉规范、约束自身的行为。这不仅 是对客户负责，对单位负责，最终是对自己负责。

三、加强业务学习，提升合规意识。合规操作，必先熟知银 行的各项规章制度及实际工作中的各项规范。

规章制度的执行与

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