机构转托管流程及其资料清单

【#第一文档网# 导语】以下是®第一文档网的小编为您整理的《机构转托管流程及其资料清单》，欢迎阅读！

机构转托管流程及其资料清单



一、 流程 （一）、图表叙述

投资者本人临柜办理提供证件：

机构投资者：授权委托书、被授权人身份证、营业执照副本原件及复印件（加盖公章）、证券账户卡、法定代表人证明书、法定代表人身份证复印件。（具体见资料清单 ）

注意事项：

1、 要记得转入证券公司的席位号。 2、 办理转托管时间：必须在深交所交易时

间（9:30-11:30，13:00-15:00）内办理转托管手续。

3、 转托管业务转出方按次收取固定手续

费。 A 股收取人民币 30 元。

填写《转托管申请表》，我公司席位号是008300

否

柜台人员审核投资者账户是否存在异常状态

是

账户存在异常状态或属于不合格账户的，按照相关规定要求进行规范。

投资者T日内14点前提出申请的，证券营业部在当日办结

投资者账户在撤销当日有交易行为或有委托申报的，在T+1日办结。

备注：投资者账户异常状态是指：属于不规范账户的、账户被司法冻结或限制撤销指定交易和转托管的、新股申购未到期的、因回购或其他事项未了结等。



（二）、文字叙述

1、客户出示合法有效证件。机构客户经办人持深圳证券账户卡、有效营业执照副本及复印件（加盖公章）、法定代表人证明书、法定代表人身份证复印件（加盖公章）、法人授权书及被授权代理人身份证。

2、客户填写《转托管申请表》并签字，交柜员办理。

3、柜员审核客户证件及申请表内容填写完整无误。柜台经办人员核查客户提交材料及身份证明

1


文件与申请人的一致性、真实性，有效身份证明文件与存档身份资料的一致性。非本人及法人客户办理的，必须审核有无授权权限、授权的有效期及预留印鉴。特别注意要与预留印鉴一致 4、柜员查询资金账户内是否有足额的转托管金额，按照客户申请内容于交易时间发送转托管指令，根据系统提示请客户输入交易密码，密码校验成功后经相应级别系统复核后完成转托管操作。 5、柜员操作完成后，打印一式两联转托管清单，交客户签字确认。

6、柜员在《转托管申请表》上签字并加盖业务章，留存机构客户的证券账户卡及经办人身份证明文件复印件、有效营业执照副本及复印件（加盖公章）、法定代表人证明书、法定代表人身份证复印件（加盖公章）、法人授权书。复印件均应加盖“原件复印章”，由柜员填写办理业务类别、时间，由客户（实际经办人）和营业部经办人签名。

7、柜员将申请表客户联、转托管清单一联连同证件原件一并返还客户 。

二、资料清单：

1、营业执照副本（原件）及复印件；

2、法人组织机构代码证副本（原件）及复印件；

3、税务登记证（包含国税和地税）副本（原件）及复印件；

4、控股股东或实际控制人的证明材料（机构客户加盖公章的情况说明，或者能证明其控股股东或实际控制人的其他文件资料）注：证明材料无规定格式，可以是机构客户自己出具的情况说明，也可以是其主管机关如工商、行政主管部门出具的证明。要求包含以下内容：a、控股股东或实际控制人名称。b、控股股东的持股比例是多少。c、如果是机构客户自己出具的，承诺以上情况属实。d、加盖公章。)； 5、机构证券账户卡及复印件； 6、法人有效身份证及复印件； 7、代理人身份证及复印件； 8、公章； 9、法人章； 10、授权委托书。

三、遇下列情况时不能办理转托管：

* 认购的新股、送配股等在未到帐之前不能转托管； * 配股认购期间配股权证不能转托管。 * 当日委托交易的证券不能转托管。

* 权益派发日转托管的，红股和红利在原托管券商处领取。 * 停牌的股票在停牌期间不能办理转托管。

机构客户开户所需材料



证券公司开户所需材料：

1、 营业执照副本（原件）及复印件

2、 法人组织机构代码证副本（原件）及复印件

3、 税务登记证（包含国税和地税）副本（原件）及复印件

4、 控股股东或实际控制人的证明材料（机构客户加盖公章的情况说明，或者能证明其控股股东



2

本文来源：https://www.dy1993.cn/3knK.html